投行业务失职，国元证券被出具警示函！

4月11日，安徽证监局披露行政监管措施信息，因在开展投资银行业务过程中，存在内部制度执行不到位和尽职调查不充分等问题，国元证券(000728)被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

近期，安芯电子“带病闯关”IPO引发关注，作为此次安芯电子IPO保荐机构的国元证券，因为存在核查报告失实等问题，被上交所通报批评，两名保荐代表人被暂停执业资格6个月。

上交所认为，保荐人国元证券在为发行人发行上市申请提供保荐服务过程中，出具的核查报告与实际情况不符，且在该所多次要求其对相关问题进行核查的情况下，仍未能对发行人多方面存在的异常情况予以充分关注并审慎核查，先后出具的多份核查报告中发表与事实明显不符的意见，违规事实清楚，情节严重。

此前报道：国元证券及2名保代被处分，近年投行业务下滑趋势明显

来源：安徽证监局网站